楊飛

楊飛商業(yè)銀行合規(guī)管理咨詢師

運營條線-零售條線-運營檢輔-總行內(nèi)訓(xùn)師-法國巴黎銀行培訓(xùn)學(xué)院-法律合規(guī)部，近十年商業(yè)銀行、外資銀行從業(yè)經(jīng)歷

法國巴黎銀行認(rèn)證培訓(xùn)師、課程開發(fā)師

二級人力資源管理師

美國ACI注冊國際職業(yè)培訓(xùn)師授權(quán)導(dǎo)師

2017年中國好課程大賽全國十強

2017年中國好講師大賽全國百強

普通話授課

主講課程

《商業(yè)銀行柜面業(yè)務(wù)操作（法律）風(fēng)險防控》

《新監(jiān)管形勢下銀行結(jié)算賬戶全流程管理》

《客戶身份識別合規(guī)指引與投訴處理》

《商業(yè)銀行廳堂客戶服務(wù)風(fēng)險防控》

《商業(yè)銀行運營人員情緒管理及溝通技巧提升》

《新監(jiān)管形勢下商業(yè)銀行案件防控及合規(guī)管理》

《新監(jiān)管形勢下商業(yè)銀行反洗錢工作實務(wù)》

《商業(yè)銀行金融消費者權(quán)益保護工作實務(wù)》

《基于“消?！毕碌目蛻敉对V處理技巧》

《商業(yè)銀行從業(yè)人員職業(yè)道德》

曾服務(wù)部分客戶

行業(yè)協(xié)會：東莞市銀行業(yè)協(xié)會

國有行：     

工商銀行朔州分行

建設(shè)銀行廣州、深圳分行

交通銀行貴州、山西、天津、重慶、大連分行

郵政儲蓄銀行紹興、東莞分行

股份行：     

興業(yè)銀行深圳、福州、哈爾濱、廣州、寧波、北京、成都、中山分行

招商銀行煙臺、深圳、金華、廣州、昆明、銀川、長春分行

民生銀行深圳、天津、長沙、長春、貴陽、珠海、鹽城分行

平安銀行?？?、大連、天津自貿(mào)區(qū)、成都、杭州分行

廣發(fā)銀行寧波、惠州、中山、河源分行

浦發(fā)銀行大連、深圳、西安、蘭州分行

中信銀行東莞、焦作、成都、昆明分行

華夏銀行北京、廣州、鄭州分行

光大銀行貴陽、蘇州分行

恒豐銀行長沙分行

城商行：     

北京銀行、江西銀行、華融湘江銀行、溫州銀行、青島銀行、廈門銀行、鄭州銀行、廈門國際銀行、海南銀行、漢口銀行、中原銀行

農(nóng)商行：    

瑞豐銀行、廈門農(nóng)行銀行、東莞農(nóng)商銀行、黃石農(nóng)商銀行、衡陽農(nóng)商銀行、九江農(nóng)商銀行、高安農(nóng)商銀行、關(guān)嶺農(nóng)商銀行

授課特色

扎根實踐—深耕商業(yè)銀行合規(guī)管理領(lǐng)域多年，理論萃取于實踐。

以案說法—案例分析落腳于金融法律法規(guī)，直指監(jiān)管核心精神。

深入淺出—邏輯結(jié)構(gòu)化，結(jié)合梳理總結(jié)，便于學(xué)員記憶和操作。

需求導(dǎo)向—根據(jù)學(xué)員現(xiàn)有基礎(chǔ)和實際需求，合理安排授課內(nèi)容。

互動性強—以豐富的案例和練習(xí)啟發(fā)引導(dǎo)，課堂氣氛活躍有序。

即時反饋—課上及課后持續(xù)受理個案咨詢，以解決問題為目標(biāo)。

銀行合規(guī)管理實務(wù)

（一）合規(guī)管理的目標(biāo)和原則

1、案件發(fā)生的三類動因：動機\漏洞\權(quán)限

2  銀行員工內(nèi)外勾結(jié)詐騙儲戶逾億元存款

2、合規(guī)管理的原則：風(fēng)險為本

3、針對三類動因的管理手段

（二）商業(yè)銀行從業(yè)人員從業(yè)操守

1、與客戶的關(guān)系

（1）遵紀(jì)守法、嚴(yán)守底線

（2）熟知業(yè)務(wù)、防控風(fēng)險

（3）盡職調(diào)查、反洗錢

2、與同事的關(guān)系

（1）互相監(jiān)督

2  分組討論：典型銀行案件的員工異常行為

（2）職級、權(quán)利不可大過規(guī)章制度

2  行長指使客戶經(jīng)理、柜員違法違規(guī)，三人均獲刑

（3）群眾舉報制度

3、規(guī)范業(yè)務(wù)流程

（三）海恩法則與執(zhí)行落實