主講老師: | 楊飛 | |
課時安排: | 1天/6小時 | |
學習費用: | 面議 | |
課程預約: | 隋老師 (微信同號) | |
課程簡介: | 銀行是通過存款、貸款、匯兌、儲蓄等業(yè)務,承擔信用中介的金融機構(gòu)。銀行是金融機構(gòu)之一,而且是最主要的金融機構(gòu),它主要的業(yè)務范圍有吸收公眾存款、發(fā)放貸款以及辦理票據(jù)貼現(xiàn)等。在我國,中國人民銀行是我國的中央銀行。 | |
內(nèi)訓課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時間: | 2023-12-14 15:21 |
【課程對象】運營檢輔人員等
【課程收益】
1、了解監(jiān)管形勢,明確運營監(jiān)督檢查輔導管理的重要性。
2、聚焦法律法規(guī),掌握運營合規(guī)管理和業(yè)務輔導的依據(jù)。
3、結(jié)合典型案例,分享運營監(jiān)督和檢查效能提升的方法。
【課程時間】6小時
【課程大綱】
一、當前強監(jiān)管形勢
1、人民銀行近年檢查及處罰
(1)銀行結(jié)算賬戶管理
(2)反洗錢
2、銀保監(jiān)會近年檢查及處罰
(1)行政處罰的一般原則
(2)雙罰制趨增
3、強監(jiān)管的目的與發(fā)展方向
(1)防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪
(2)反洗錢的標準化、智能化、國際化
(3)人民幣國際化對金融監(jiān)管的影響
二、運營督導的主要原則
1、像監(jiān)控一樣做監(jiān)督
(1)客觀真實
分享:“責任到人”的發(fā)展之路
(2)統(tǒng)一標準
案例:新老員工的不同待遇
(3)長期持續(xù)
案例:情緒化的家長給孩子帶來多大傷害?
2、像敵人一樣做檢查
(1)表面合規(guī)與實質(zhì)風險的把控
案例:人離物鎖的意義何在?
(2)全面細致、充分揭示
案例:差錯,不患多而患輕視
(3)游擊戰(zhàn)與持久戰(zhàn)相結(jié)合
分析:例行檢查與突擊檢查針對的不同問題
3、像家長一樣做輔導
(1)監(jiān)督、檢查與輔導并重
案例:授人以魚不如授人以漁
(2)有理有據(jù)有案例的輔導手法
示例:案例+總結(jié)+法規(guī)+措施
(3)以服務心態(tài)堅持做好輔導
分享:成年人學習的特點
三、運營督導的提升方向
1、業(yè)務管理
(1)當前監(jiān)管熱點:客戶身份識別
案例1:瑕疵證件的受理原則
案例2:可疑開戶的識別和把控
案例3:非自然人客戶身份識別要素
(2)日常疑難業(yè)務
案例1:特殊客戶群體的代理業(yè)務受理
案例2:繼承人有權(quán)支取存款嗎?
案例3:扣劃與否,誰說了算?
(3)特事特辦的底線
案例:拿什么拯救你,突發(fā)疾病入院的客戶?
2、人員管理
(1)員工日常行為規(guī)范督導
案例:業(yè)務合規(guī)重要,業(yè)務以外的合規(guī)同樣重要
(2)銀行員工職業(yè)道德教育
案例:非法吸存,突破職業(yè)道德底線,更突破法律紅線!
(3)員工異常行為排查管理
案例:她為何將銀行款箱搬回了家?
3、考核機制
(1)風險分級,獎懲有度
案例:某行不同支行流程銀行退件考核機制比較
(2)盡職免責,保護員工
案例:盡職免責,法院背書!
(3)風險共擔,團隊共進
分享:團隊角色理論
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