| 主講老師： | 徐巍 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號(hào)) |
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| 課程簡(jiǎn)介： | 銀行是金融體系的核心機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著儲(chǔ)蓄、貸款、匯兌等核心業(yè)務(wù)。作為專(zhuān)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，銀行通過(guò)吸收存款、發(fā)放貸款等方式，為個(gè)人和企業(yè)提供金融服務(wù)，滿(mǎn)足其資金需求。同時(shí)，銀行還承擔(dān)著維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要職責(zé)。在現(xiàn)代社會(huì)中，銀行已成為人們經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺的重要組成部分，它為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了強(qiáng)大的支持，保障了個(gè)人和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類(lèi)： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶(hù)管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2024-01-24 14:31 |
第一部分 概況
一、基本思路
1、基于反舞弊的商業(yè)銀行內(nèi)控頂層設(shè)計(jì)的思路和套路
2、提升對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和量化的能力
3、提升高管及風(fēng)險(xiǎn)管理人員的自我保護(hù)
4、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線(xiàn)的前沿理論：大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制
5、課程的三個(gè)亮點(diǎn)：反腐案例、信訪反向調(diào)查、反舞弊（均為銀行監(jiān)會(huì)優(yōu)質(zhì)課件）
二、課程特色
1、小故事以案說(shuō)法，不講大道理（全部使用真實(shí)案例）
2、多用視頻、圖片，不照本宣科
3、注重時(shí)效性，主要使用後郭樹(shù)清時(shí)代監(jiān)管規(guī)則及18大以后的案例
4、通過(guò)人性和心理學(xué)解讀，強(qiáng)調(diào)合規(guī)要保持理想，但不能理想主義
三、主要案例：
1、2015年，寶萬(wàn)之爭(zhēng)（項(xiàng)俊波案）
2、18大之后金融系統(tǒng)重大反腐案
3、中國(guó)最大一起跨境信用卡詐騙案件（2016黃浦經(jīng)偵案）
4、瑞幸事件（公司治理、商業(yè)模式及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的原發(fā)性造假）
5、浦發(fā)銀行成都分行案件
6、煙臺(tái)銀行4.36億票據(jù)詐騙案（1.31案）
7、池子手撕中信銀行案例
8、其他案例：
（1）某銀行柜面非常規(guī)手段推銷(xiāo)保單案
（2）某支行未履行反洗錢(qián)義務(wù)案
（3）某支行設(shè)立小金庫(kù)案例
（4）某二級(jí)分行以購(gòu)買(mǎi)客戶(hù)名單名義職務(wù)侵占案件
（5）某個(gè)人銀行部部負(fù)責(zé)人受賄案件
（6）某北京總部?jī)?nèi)部舉報(bào)案件（調(diào)查及反向調(diào)查）
四、培訓(xùn)方式
1、線(xiàn)下培訓(xùn)（可以視頻接入，不錄音不錄像）
2、培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)：一天（上午、下午各3小時(shí)）
3、培訓(xùn)方式：以商業(yè)銀行合規(guī)為邏輯主線(xiàn)，講解真實(shí)案例，旨在提高銀行對(duì)合規(guī)的認(rèn)知以及高管及合規(guī)、審計(jì)人員的自我保護(hù)?，F(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)（晚上可以增加提問(wèn)環(huán)節(jié)）
第二部分 基本邏輯框架
一、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
1．後郭樹(shù)清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路
2．《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》（巴塞爾協(xié)議）
3．《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
4．合規(guī)職責(zé)體系職責(zé)
5．合規(guī)部門(mén)的職權(quán)
6．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員必須掌握的六種思維
7、關(guān)于案件責(zé)任追究
8、黨建在合規(guī)管理中不可替代的作用（從黨管干部、三重一大到黨管一切）
二、高級(jí)管理人員的合規(guī)責(zé)任及義務(wù)
1、對(duì)高管的定義及18大后金融系統(tǒng)反腐案例剖析
2、盡職免責(zé)與上追兩級(jí)
3、對(duì)高管問(wèn)責(zé)的三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)
4、高管人員的自我保護(hù)
5、如何應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查－－某銀行對(duì)抗檢查案
6、合規(guī)、審計(jì)人員的定位、思維模式及自我管理
三、關(guān)于反洗錢(qián)
1、反洗錢(qián)的前世今生
2、一法四令
3、反洗錢(qián)工作的抓手：制度健全性及遵循有效性
4、切入點(diǎn)：反洗錢(qián)宣傳
5、尊重監(jiān)管與了解你的客戶(hù)
四、合規(guī)三道防線(xiàn)與信訪舉報(bào)
1、COSO合規(guī)管理體系的構(gòu)成
2、合規(guī)管理體系的核心架構(gòu)與組織
3、合規(guī)管理體系建設(shè)的模型
4、合規(guī)、審計(jì)、紀(jì)檢的融合－－大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制
5、信訪舉報(bào)是把雙刃劍
－－流程、應(yīng)對(duì)策略、四不二直、信訪反向調(diào)查（天津紀(jì)委案例）
五、關(guān)于反舞弊
1、從萬(wàn)州案看舞弊的原罪和人性的惡
2、舞弊三角理論
3、大數(shù)據(jù)及畫(huà)像技術(shù)的運(yùn)用
4、證據(jù)獲取與運(yùn)用的合法性
5、對(duì)監(jiān)管規(guī)則的逆向運(yùn)用
6、做好與經(jīng)偵的配合
7、內(nèi)部檢查的望聞問(wèn)切
8、突破小金庫(kù)的幾個(gè)套路
9、訪談－－用好第一個(gè)7分鐘
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