主講老師: | 楊飛 | |
課時(shí)安排: | 1天/6小時(shí) | |
學(xué)習(xí)費(fèi)用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號(hào)) | |
課程簡(jiǎn)介: | 法律就是國(guó)家按照統(tǒng)治階級(jí)的利益和意志制定或認(rèn)可、并由國(guó)家強(qiáng)制力保證其實(shí)施的行為規(guī)范的總和,包括憲法、法律、行政法規(guī)、條例、規(guī)章、判例、習(xí)慣法等各種成文法和不成文法。法屬于上層建筑范疇,決定于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),并為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)。 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時(shí)間: | 2023-12-14 14:47 |
【課程對(duì)象】反洗錢專員等
【課程收益】
1、全面學(xué)習(xí)反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí),了解行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。
2、分析真實(shí)案例和監(jiān)管處罰,深入理解相關(guān)法律法規(guī)。
3、結(jié)合實(shí)際情況,落實(shí)可疑交易調(diào)查、報(bào)告工作要點(diǎn)。
【課程時(shí)間】6小時(shí)
【課程大綱】
模塊一 概述
一、什么是反洗錢
1、什么是洗錢
(1)洗錢犯罪的起源和手法變化(案例)
(2)我國(guó)洗犯罪的發(fā)展史(案例)
(3)洗錢三步曲(案例)
2、反洗錢法律法規(guī)體系
(1)刑法修正案中洗錢罪的變化(案例)
(2)即將面臨修訂的《反洗錢法》
(3)金融行業(yè)的反洗錢法規(guī)
3、銀行業(yè)的反洗錢義務(wù)
(1)銀行業(yè)反洗錢工作內(nèi)容
(2)跨國(guó)銀行反洗錢工作現(xiàn)狀(案例)
(3)國(guó)內(nèi)銀行反洗錢工作現(xiàn)狀(案例)
二、銀行業(yè)開展反洗錢工作的意義
1、規(guī)避監(jiān)管處罰的需要
(1)國(guó)內(nèi)宏觀監(jiān)管趨勢(shì)
①近年監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
②近年監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)分析
③雙監(jiān)管時(shí)代趨勢(shì)研判
(2)國(guó)內(nèi)微觀監(jiān)管變化
①監(jiān)管檢查重點(diǎn)調(diào)整(案例)
②監(jiān)管檢查方式調(diào)整(案例)
③監(jiān)管處罰方式調(diào)整(案例)
(3)反洗錢領(lǐng)域監(jiān)管處罰的國(guó)際形勢(shì)(案例)
2、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需要
(1)暴露在高度洗錢風(fēng)險(xiǎn)下的銀行業(yè)務(wù)(案例)
①現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)
②國(guó)內(nèi)、國(guó)際轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)
③票據(jù)業(yè)務(wù)
④電子銀行業(yè)務(wù)
⑤信貸業(yè)務(wù)
⑥理財(cái)業(yè)務(wù)
⑦保管箱業(yè)務(wù)
⑧投資銀行業(yè)務(wù)
(2)風(fēng)險(xiǎn)為本 主動(dòng)合規(guī)
(3)反洗錢處罰和制裁對(duì)銀行的負(fù)面影響(案例)
3、銀行從業(yè)人員遠(yuǎn)離洗錢犯罪的需要
(1)洗錢犯罪為銀行帶來(lái)巨額經(jīng)濟(jì)利益(案例)
(2)洗錢犯罪對(duì)金融專業(yè)人士的腐蝕(案例)
(3)銀行營(yíng)銷人員如何平衡業(yè)務(wù)與反洗錢工作(案例)
模塊二 大額可疑交易上報(bào)
一、大額交易報(bào)告
1、大額交易標(biāo)準(zhǔn)
2、大額交易報(bào)告要求
3、人工關(guān)注大額交易的臨界值(案例)
二、可疑交易報(bào)告
1、可疑交易調(diào)查
(1)可疑交易的來(lái)源
①反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
②高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)(案例)
③可疑人員和可疑行為(案例)
(2)反洗錢調(diào)查流程
①客戶身份重新識(shí)別
②客戶詢證(案例)
③信息整合 主觀分析(案例)
(3)調(diào)查的信息來(lái)源(案例)
(4)可疑交易判斷
①地下錢莊可疑交易特征(案例)
②電信網(wǎng)絡(luò)詐騙可疑交易特征(案例)
③貪腐洗錢可疑交易特征(案例)
④毒品洗錢可疑交易特征(案例)
⑤走私洗錢可疑交易特征(案例)
⑥非法集資洗錢可疑交易特征(案例)
2、可疑交易報(bào)告
(1)有犯罪線索的可疑交易報(bào)告要求(案例)
(2)可疑交易報(bào)告基本結(jié)構(gòu)和撰寫要點(diǎn)(案例)
(3)可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施
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