商業(yè)銀行公司治理與案例分析

課程收益

了解公司治理框架體系及商業(yè)銀行公司治理的特殊性

掌握黨委/黨組在公司治理中的法定地位

掌握商業(yè)銀行股東的權利義務、股東會（股東大會）議事規(guī)則

掌握商業(yè)銀行董事的任職資格、選聘程序、權利義務、董事會議事規(guī)則以及專業(yè)委員會的設置和運作

掌握商業(yè)銀行監(jiān)事的任職資格、選聘程序、權利義務和監(jiān)事會議事規(guī)則以及專業(yè)委員會的設置和運作

掌握商業(yè)銀行高級管理人員權利義務及激勵約束機制

掌握商業(yè)銀行績效考核工具、績效考核體系架構和員工績效考核管理

了解商業(yè)銀行信息披露和投資者關系管理實務

了解商業(yè)銀行公司治理評價體系

通過大量案例講解來加深學員的理解

課程對象：商業(yè)銀行股東、董事長/副董事長、董事、監(jiān)事、經理/副經理、董事會秘書、投資總監(jiān)、風控總監(jiān)、財務總監(jiān)、審計總監(jiān)、投資經理、風控經理、財務經理、審計經理、證券事務代表/IRM人員、項目經理、風控人員、財務人員、審計人員、公司其他管理人員等

課程特色：案例多，互動環(huán)節(jié)多，咨詢式授課，實戰(zhàn)派風格，追求“落地”文化

客戶代表：南京銀行、江蘇銀行、紅塔銀行、臨滄農商行、西安銀行、漢口銀行、招商銀行、齊魯銀行、常熟銀行、興福村鎮(zhèn)銀行

課程大綱

模塊一  商業(yè)銀行公司治理概述

【案例導入】3個小案例

n 什么是公司治理

n 公司治理框架體系

n 公司治理機制

n 商業(yè)銀行公司治理的原則

n 我國商業(yè)銀行公司治理的7大特征

n 黨委/黨組在公司治理中的法定地位

n 中國銀保監(jiān)會《健全銀行業(yè)保險業(yè)公司治理三年行動方案》要點

模塊二  股東與股東會（股東大會）

n 股東的權利

? 一般股東的權利

? 商業(yè)銀行股東權利的限制

n 股東的義務

? 一般股東的義務

? 商業(yè)銀行股東的義務

n 股權結構

? 股權結構類型

? 股權結構與公司治理

n 股東會（股東大會）議事規(guī)則

? 股東會（股東大會）職責

? 股東會（股東大會）召集

? 股東會（股東大會）提案

? 股東會（股東大會）通知

? 股東會（股東大會）表決

? 股東會（股東大會）決議

【案例分析】幾個小案例

模塊三  董事與董事會

n 董事的任職資格與選聘程序

? 董事的任職資格

? 董事的選聘程序

n 董事的權利與義務

? 董事的權利

? 董事的義務

n 董事會議事規(guī)則

? 董事會的組成 

? 董事會的職責 

? 董事會的召集

? 董事會議題審議

? 董事會表決與決議 

n 董事會專門委員會

? 戰(zhàn)略委員會

? 審計委員會

? 風險管理委員會

? 關聯(lián)交易控制委員會

? 社會責任委員會

? 提名委員會

? 薪酬委員會

? 消費者權益保護委員會

【案例分析】幾個小案例

模塊四  監(jiān)事與監(jiān)事會

n 監(jiān)事的任職資格與選聘程序

? 監(jiān)事的任職資格

? 監(jiān)事的選聘程序

n 監(jiān)事的權利與義務

? 監(jiān)事的權利

? 監(jiān)事的義務

n 監(jiān)事會議事規(guī)則

? 監(jiān)事會的組成

? 監(jiān)事會的職權

? 監(jiān)事會主席的職權

? 監(jiān)事會會議的召開

? 監(jiān)事會表決與決議

n 監(jiān)事會專門委員會

? 專門委員會類型

? 專門委員會構成

? 專門委員會職責

n 監(jiān)事會工作實務

? 監(jiān)督原則

? 監(jiān)督內容

? 監(jiān)督方式

【案例分析】幾個小案例

模塊五  高級管理人員

n 高級管理人員的定義

n 高級管理人員的權利和義務

n 高級管理人員的職責和目標

n 高級管理人員的激勵機制

n 高級管理人員的約束機制

n 我國商業(yè)銀行高級管理人員的激勵和約束

【案例分析】幾個小案例

模塊六  績效考核體系

n 績效考核工具

? 目標管理

? 關鍵業(yè)績指標

? 平衡計分卡

? 360度考核

n 考核約束條件

n 考核指導理念

n 考核體系架構

? 境內分行

? 境外銀行機構

? 子公司

n 我國商業(yè)銀行績效考核實踐

n 董監(jiān)高績效評價

【案例分析】幾個小案例

模塊七  信息披露與投資者關系

n 信息披露

? 信息披露的內涵

? 信息披露的原則

? 信息披露的形式

n 投資者關系

? 投資者關系管理的內涵

? 投資者關系管理的主體

? 投資者關系管理的對象

? 投資者關系管理的內容

? 投資者關系管理的方式

【案例分析】C銀行投資者關系管理

模塊八  商業(yè)銀行公司治理評價

n 評價的含義及意義

n 商業(yè)銀行治理評價體系

? CAMEL評估法

? 國內商業(yè)銀行治理評價

n ESG評價體系

n 公司治理評價指標

? 股東治理評價的指標

? 董事會治理評價指標

? 監(jiān)事會治理評價指標

? 高管層治理評價指標

? 信息披露評價指標

? 利益相關者治理評價指標