基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)范

課程背景：

2015年股災(zāi)以后，國家越來越重視合規(guī)，所以從入門門檻上就下了功夫。導(dǎo)致的結(jié)果是基金從業(yè)先改革變難，接下來是銀從改革變難，然后是證券從業(yè)改革。銀保監(jiān)會(huì)融合，引入外資需要正規(guī)化的資本市場，人民幣國際化的背景，所以急需要整體的金融人員素質(zhì)的提升，那么從入門證書上提高難度是比較好的選擇。

難度系數(shù)從低到高排列，證券從業(yè)、銀從從業(yè)、基金從業(yè)。

課程收益： 

通過本課程的學(xué)習(xí)使學(xué)員能夠：

   1.提升學(xué)員對(duì)知識(shí)點(diǎn)的記憶。告訴學(xué)員哪些是必考知識(shí)點(diǎn)，以及知識(shí)點(diǎn)記憶邏輯輯

   2.提升學(xué)員解題思路和解題技巧。老師講解題目，講解考官出題思路和邏輯

課程對(duì)象： 零基礎(chǔ)考證學(xué)員

授課方式： 面授、實(shí)時(shí)案例演繹、線上視頻學(xué)習(xí)、線上做題練習(xí)

課程大綱/要點(diǎn)：

科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)范》

一、行業(yè)概覽

1. 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

2. 證券投資基金概述

3. 基金的類型

二、基金監(jiān)管與道德

1. 證券投資基金的監(jiān)管

2. 基金職業(yè)道德

三、基金運(yùn)作流程

1. 基金的募集、交易與登記

2. 基金的信息披露

四、基金銷售管理

1. 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

2. 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

3. 基金客戶服務(wù)

五、基金管理人公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

1. 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

2. 基金管理人的內(nèi)部控制

3. 基金管理人的合規(guī)管理

科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

一、基金投資管理

1. 投資管理基礎(chǔ)

2. 權(quán)益投資

3. 固定收益投資

4. 衍生工具

5. 另類投資

6. 投資管理流程與投資者需求

7. 投資組合管理

8. 投資交易管理

9. 投資風(fēng)險(xiǎn)管理

10. 基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)

二、基金運(yùn)作管理

1. 基金的投資交易與結(jié)算

2. 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

3. 基金的利潤分配與稅收

三、基金的國際化

1. 基金國際化發(fā)展概況

四、計(jì)算題專講

科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

一、私募股權(quán)基本概念

1. 股權(quán)投資基金概述

2. 股權(quán)投資基金參與主體

3. 股權(quán)投資基金分類

二、私募股權(quán)流程

1. 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

2. 股權(quán)投資基金的投資

3. 股權(quán)投資基金的投資后管理

4. 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出

三、私募股權(quán)管理和自律

1. 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理

2. 股權(quán)投資基金的政府管理

3. 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律

四、計(jì)算題專講

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