商業(yè)銀行合規(guī)管理體系建設(shè)

課程收益

n 全面掌握合規(guī)與合規(guī)管理

n 全面了解企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范

n 全面掌握企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)

n 全面掌握企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)

n 全面掌握企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)管理

n 全面了解企業(yè)法務(wù)、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理的關(guān)系

n 掌握《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》文件要求

n 掌握《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》文件要求

n 通過案例講解來加深學(xué)員對操作要點(diǎn)的理解

課程對象：董事長、行長、副行長、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、法務(wù)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人，內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察部門主管及一般員工，合規(guī)管理愛好者。

課程特色：咨詢式培訓(xùn)，實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格、針對性強(qiáng)、追求“落地”文化

課程大綱

模塊一  合規(guī)與合規(guī)管理

n 合規(guī)

n 合規(guī)管理

n 合規(guī)管理原則

n 合規(guī)管理的重要性

【案例分析】

模塊二  企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范（根據(jù)客戶性質(zhì)選講）

n 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》

n 經(jīng)合組織成員國（OECD）《內(nèi)控、道德與合規(guī)、最佳實(shí)踐指南》

n 世界銀行集團(tuán)《誠信合規(guī)指南》

n 亞太經(jīng)合組織《高效率公司合規(guī)項(xiàng)目基本要素》

n 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》、中國國家標(biāo)準(zhǔn)ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》

n 中國銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

n 中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法》

n 中國證監(jiān)會(huì)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》

n 中國國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》

n 中國發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》

n 其他企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范

【案例分析】

模塊三  企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)

n 如何制定企業(yè)合規(guī)方針

n 如何設(shè)計(jì)企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)

n 如何搭建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

n 如何搭建合規(guī)內(nèi)控體系

n 如何進(jìn)行合規(guī)審查

n 進(jìn)行如何合規(guī)管理評(píng)估

n 如何進(jìn)行合規(guī)審計(jì)

n 如何進(jìn)行合規(guī)考核與評(píng)價(jià)

n 如何合規(guī)培訓(xùn)與宣傳

n 如何進(jìn)行違規(guī)管理與問責(zé)

n 如何撰寫合規(guī)管理計(jì)劃與合規(guī)報(bào)告

n 如何搭建合規(guī)信息管理系統(tǒng)

n 如何打造企業(yè)合規(guī)文化

【案例分析】

模塊四  企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)

n 企業(yè)合規(guī)部組織模式設(shè)計(jì)

n 企業(yè)合規(guī)部職責(zé)設(shè)計(jì)

n 企業(yè)合規(guī)部人員配備、崗位設(shè)計(jì)與資質(zhì)要求

n 其他部門合規(guī)管理人員的配備

模塊四  企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)

n 企業(yè)合規(guī)部組織模式設(shè)計(jì)

n 企業(yè)合規(guī)部回報(bào)路線設(shè)計(jì)

n 企業(yè)合規(guī)部職責(zé)設(shè)計(jì)

n 企業(yè)合規(guī)部人員配備、崗位設(shè)計(jì)與資質(zhì)要求

n 獨(dú)立性要求

n 其他部門合規(guī)管理人員

模塊五  企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)管理

n 管控模式

n 管控內(nèi)容

【案例分析】

模塊六  界別管理

n 企業(yè)法務(wù)與合規(guī)管理

n 內(nèi)部控制與合規(guī)管理

n 內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)管理

n 全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理

n 紀(jì)檢監(jiān)察與合規(guī)管理

模塊七  《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》解讀

n 合規(guī)的概念

n 合規(guī)文化

n 合規(guī)規(guī)范

n 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

n 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)

n 合規(guī)管理部門職責(zé)

n 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

模塊八  《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》解讀

n 文件適用對象

n 合規(guī)管理原則

n 4大活動(dòng)合規(guī)管理要求

n 合規(guī)管理架構(gòu)

n 合規(guī)管理制度建設(shè)

n 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

n 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

n 合規(guī)評(píng)審與改進(jìn)

n 合規(guī)文化建設(shè)