100個企業(yè)上市疑難問題及解決之道

課程收益

2 全面掌握企業(yè)上市過程中可能會出現(xiàn)的各種問題及解決知道

課程對象：公司股東、董事長/副董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會秘書、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)、審計總監(jiān)、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、審計經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財務(wù)人員、審計人員、公司其他管理人員；投行人員、會計師、律師、資產(chǎn)評估師；資產(chǎn)管理機構(gòu)人員、政府從業(yè)人員、金融機構(gòu)從業(yè)人員、財務(wù)顧問機構(gòu)人員、資本愛好者等

課程特色：咨詢式培訓(xùn)、實戰(zhàn)派風(fēng)格、針對性強、追求“落地”文化

客戶代表：嘉化能源、江山化工、中廣核、協(xié)鑫集團、山西建投、公開課

課程大綱

1. 主板上市條件

2. 創(chuàng)業(yè)板上市條件

3. 科創(chuàng)板上市條件

4. 中小板（北交所）上市條件

5. 核準制上市流程

6. 注冊制上市流程

7. 什么是實際控制人

8. 一人控制的認定標準

9. 共同控制的認定標準

10. 無實際控制人的認定標準

11. 同一控制下的企業(yè)重組對業(yè)績連續(xù)計算如何影響

12. 非同一控制下的企業(yè)重組對業(yè)績連續(xù)計算如何影響

13. 資產(chǎn)剝離、分立對業(yè)績連續(xù)計算如何影響

14. 企業(yè)重組導(dǎo)致實際控制人變更對業(yè)績連續(xù)計算如何影響

15. 主營業(yè)務(wù)如何判定？主板主營業(yè)務(wù)有什么要求

16. 創(chuàng)業(yè)板上市公司主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)如何理解

17. 如何判斷主營業(yè)務(wù)是否發(fā)生重大變化

18. 如何判斷董事及高管是否發(fā)生重大變化

19. 股東出資財產(chǎn)存在瑕疵如何處理

20. 股東履行出資存在瑕疵如何處理

21. 股東資格存在瑕疵如何處理

22. 股東人數(shù)存在瑕疵如何處理

23. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在瑕疵如何處理

24. 無形資產(chǎn)出資瑕疵解決之道

25. 技術(shù)出資瑕疵解決之道

26. 委托持股是否有效

27. 委托持股如何規(guī)范

28. 證監(jiān)會對委托持股的關(guān)注要點

29. 證監(jiān)會對表決權(quán)委托的關(guān)注重點

30. 新引入股東核查重點及解決之道

31. “三類股東”核查重點及解決之道

32. 科創(chuàng)板關(guān)于“三類股東”有哪些具體規(guī)定

33. 境外股東核查重點及解決之道

34. 關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易如何認定

35. 關(guān)聯(lián)交易對IPO有哪些影響

36. 關(guān)聯(lián)交易如何規(guī)范

37. 關(guān)聯(lián)交易如何定價

38. 同業(yè)競爭如何認定

39. 同業(yè)競爭如何解決

40. 科創(chuàng)板關(guān)于同業(yè)競爭有哪些具體規(guī)定

41. 業(yè)務(wù)依賴如何解決

42. 資金/資產(chǎn)占用如何解決

43. 違規(guī)擔保問題如何解決

44. 公司治理瑕疵如何解決

45. 內(nèi)部控制缺陷如何解決

46. 社保和公積金問題如何解決

47. 重大違法行為問題如何解決

48. 第三方回款問題的處理

49. 個人賬戶結(jié)算問題的處理

50. 現(xiàn)金交易問題的處理

51. 票據(jù)融資問題的處理

52. 轉(zhuǎn)貸問題的處理

53. 銀行流水核查要點

54. 會計報表重大差異如何解決

55. 資產(chǎn)負債率對IPO上市有哪些影響

56. 土地瑕疵及解決之道

57. 稅收瑕疵及解決之道

58. 如何判斷是否存在嚴重的稅收依賴

59. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓個人所得稅問題及解決之道

60. 發(fā)行人整體改制時未代扣代繳個人所得稅如何處理

61. 稅收行政處罰如何處理

62. 環(huán)保問題解決之道

63. 證監(jiān)會募集資金投向?qū)徍酥攸c

64. 證監(jiān)會持續(xù)盈利能力審核重點

65. 證監(jiān)會無形資產(chǎn)審核重點

66. 會計政策審核重點

67. 收入審核重點

68. 經(jīng)銷商模式下收入審核重點

69. 成本審核重點

70. 毛利率審核重點

71. 研發(fā)費用審核重點

72. 期間費用審核重點

73. 員工薪酬審核重點

74. 資產(chǎn)質(zhì)量審核重點

75. 股份支付審核重點

76. 企業(yè)合并審核重點

77. 關(guān)聯(lián)交易審核重點

78. 主要供應(yīng)商和客戶審核重點

79. 勞務(wù)外包核查要點

80. 外協(xié)加工審核重點

81. 股份有限公司發(fā)行前滾存利潤應(yīng)該如何處理

82. 股改需要具備哪些條件

83. 股改過程中需要注意哪些問題

84. 發(fā)行人整體改制涉稅處理

85. IPO時存在對賭協(xié)議怎么辦

86. 如何判斷是否符合科創(chuàng)板的定位

87. 如何判斷是否符合創(chuàng)業(yè)板的定位

88. 如何確定公司市值

89. 如何判斷科創(chuàng)板發(fā)行人的核心技術(shù)

90. 如何理解科創(chuàng)板發(fā)行人董事高管及核心技術(shù)人員沒有發(fā)生重大不利變化

91. 如何理解科創(chuàng)板表決權(quán)差異安排

92. 尚未盈利企業(yè)上市有哪些具體規(guī)定

93. 科創(chuàng)板關(guān)于研發(fā)技術(shù)有哪些具體規(guī)定

94. 科創(chuàng)板發(fā)行人研發(fā)支出資本化的會計處理要求

95. 科創(chuàng)板發(fā)行人主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營如何理解

96. 科創(chuàng)板關(guān)于股權(quán)激勵有哪些具體規(guī)定

97. 科創(chuàng)板發(fā)行人股權(quán)激勵“穿透計算”是如何規(guī)定的

98. 科創(chuàng)板發(fā)行人在申報前存在期權(quán)激勵計劃的規(guī)定

99. 科創(chuàng)板股權(quán)激勵對象規(guī)定

100. 科創(chuàng)板股權(quán)激勵計劃鎖定期的規(guī)定