主講老師: | 陳溪 | |
課時安排: | 1天/6小時 | |
學習費用: | 面議 | |
課程預約: | 隋老師 (微信同號) | |
課程簡介: | 銀行風險,是指銀行在經營中由于各種因素而招致經濟損失的可能性,或者說是銀行的資產和收入遭受損失的可能性。包括信用風險。非法拆借風險。 | |
內訓課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時間: | 2023-11-17 12:09 |
第一章 內控合規(guī)管理建設年活動方案的整體結構制定
(一)思想保障
(二)組織保障
(三)人員保障
(四)財務保障
(五)技術保障
(六)階段性和完整性要求
第二章 內控合規(guī)管理建設年方案之制度體系設計(一)商業(yè)銀行制度體系概述
(二)制度的“存、改、廢、立”生命周期管理
(三)如何確保“有章可循、有章能循”
第三章 內控合規(guī)管理建設年之合規(guī)宣導設計(一)合規(guī)宣導的重要性和必要性
(二)合規(guī)宣導的體系設計
(三)合規(guī)宣導的內容設計
(四)合規(guī)宣導具體典型活動策劃與設計
第四章 內控合規(guī)管理建設年方案之合規(guī)審查設計(一)合規(guī)審查概述(價值和意義)
(二)合規(guī)審查的內容設計
(三)合規(guī)審查的方法論設計
(四)合規(guī)審查的閉環(huán)設計
第五章 內控合規(guī)管理建設年方案之合規(guī)檢查設計(一)合規(guī)檢查概述(價值和意義)
(二)合規(guī)檢查的內容設計
1.內控合規(guī)治理架構
2.內控合規(guī)的制度流程系統(tǒng)
3.集團并表管理
4.重點風險領域的內控建設
5.重要崗位關鍵人員管理
6.內部問責標準與流程體系
7.屢查屢犯頑疾根源性治理
8.內部控制評價監(jiān)督動態(tài)體系
9.消費者權益保護與履行社會責任
10.合規(guī)文化建設
(三)合規(guī)檢查的方法論設計
1.業(yè)務數據分析法:分析和識別員工異常行為
2.非現(xiàn)場監(jiān)測法:
3.現(xiàn)場檢查法:識別重點領域突出違規(guī)行為或違法犯罪行為,甄4.問題整改法:(PDCA)
(四)合規(guī)檢查的具體方案設計(含銀行的經營&管理)
第六章 內控合規(guī)管理建設年之合規(guī)問責及整改設計(一)合規(guī)問責及整改概述(價值和必要性)
(二)合規(guī)問責及整改方案的重點和內容
(三)合規(guī)問責及整改方案的內外口徑區(qū)別
第七章 內控合規(guī)管理建設年方案之總結匯報設計(一)總結匯報階段概述(價值和意義)
(二)合規(guī)文化建設年的成果如何體現(xiàn)
(三)合規(guī)文化建設年的成果如何與監(jiān)管互動匯報
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