商業(yè)銀行客戶經(jīng)理法律法規(guī)要點

課程提綱

一、法律體系介紹

1、法律

2、法規(guī)

3、規(guī)章

4、其他

二、法律體系及法律責任分析

1、刑事責任

2、經(jīng)濟責任

3、行政責任

4、其他

三、金融法律架構(gòu)分析

1、民商法律體系

2、刑事法律體系

四、民商法律體系的風(fēng)險認知

五、重要法律規(guī)定認知

1、合同法

2、物權(quán)法

3、擔保法

4、其他

六、刑事法律體系下的風(fēng)險認知

七、金融風(fēng)險的現(xiàn)實來源與法律認知

八、行業(yè)規(guī)范與合規(guī)管理

九、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)層面相關(guān)法律要點分析

1、商業(yè)銀行法

2、中國人民銀行法

3、銀行業(yè)監(jiān)督管理法

4、反洗錢法

5、其他

十、信貸業(yè)務(wù)相關(guān)法律要點分析

1、財產(chǎn)保全

2、訴訟時效

3、其他

十一、刑事犯罪相關(guān)法律要點分析

1、信用卡詐騙罪

2、騙取貸款罪

3、其他

十二、銀行業(yè)工作人員相關(guān)法律責任認定

1、行政責任

2、經(jīng)濟責任

3、刑事責任

（1）違法發(fā)放貸款罪

（2）玩忽職守罪

（3）詐騙罪

（4）其他

十三、熱點法律問題的違法要點認定

1、存款丟失

2、飛單

3、貸款損失

4、其他

十四、銀行從業(yè)人員的職業(yè)謹慎界限判定及合規(guī)要點