法律合規(guī)體系

背景：
企業(yè)和個(gè)人違規(guī)的成本越來越高，一些企業(yè)由于沒有足夠重視法律合規(guī)制度建設(shè)，導(dǎo)致在企業(yè)經(jīng)營和投資過程中被行政處罰或承擔(dān)刑事責(zé)任。中國政府目前正在大力推進(jìn)“一帶一路”的國家戰(zhàn)略，我國企業(yè)也將越來越深入地參與到境外國家的投資和建設(shè)中去，這就必然需要企業(yè)以更高的法律合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，而不是把境內(nèi)的潛規(guī)則帶到國外去。本課程將主要從法律的角度來探討企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的問題。在目前客觀的市場環(huán)境下，企業(yè)如何通過提高企業(yè)合規(guī)意識、建立相對完善的合規(guī)體系從而合理降低經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)，或者說盡量把某些風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍內(nèi)。同時(shí)，本課程也將探討企業(yè)可以采取哪些切合實(shí)際的具體措施，來加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的原動(dòng)力，激勵(lì)企業(yè)朝合規(guī)經(jīng)營靠攏。

課程收益：
1.了解合規(guī)基礎(chǔ)；
2.了解合規(guī)體系建設(shè)；
3.了解違規(guī)問題處理；
4.了解銀行、保險(xiǎn)行業(yè)合規(guī)。

培訓(xùn)對象
公司的股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高級管理人員、財(cái)務(wù)人員、法務(wù)人員、HR、員工、相關(guān)從業(yè)人員等

培訓(xùn)課綱  
一、合規(guī)基礎(chǔ)
(一)合規(guī)來源
1.相關(guān)法律法規(guī)
2.監(jiān)管規(guī)定
3.行業(yè)規(guī)則
4.誠信與道德原則、行業(yè)慣例
5.內(nèi)部制度
(二)合規(guī)定義
(三)合規(guī)與內(nèi)控
(四)合規(guī)的意義和作用
(五)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
1.管理行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
1)合理利用公司職權(quán)
2)合理使用授權(quán)
3)正確理解政策規(guī)定
2.合同行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
1)制定合同管理辦法
2)制定公司自用合同的格式文本
3)會(huì)同相關(guān)部門對重大、重要合同進(jìn)行評審并出具審查意見
4)監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況
5)參與合同糾紛的調(diào)查處理，制定解決方案
3.財(cái)務(wù)行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
4.執(zhí)業(yè)行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
1)收受賄賂
2)貪污、侵占公司資產(chǎn)
3)謀取私利

二、合規(guī)體系建設(shè)
(一)合規(guī)組織建設(shè)
1.合規(guī)部門建設(shè)
1)合同委員會(huì)或合規(guī)部
2)相關(guān)部門
2.合規(guī)人員培養(yǎng)
(二)合規(guī)制度建設(shè)
1.反腐敗制度
1)禁止行賄受賄政策
2)涉及客戶的禮品和娛樂政策
2.信息保密與隔離制度
3.利益沖突政策
4.員工舉報(bào)保護(hù)政策
5.客戶投訴處理與記錄保存政策
6.合規(guī)手冊
7.合同管理和審核流程
8.糾紛處理流程
(三)合規(guī)文化建設(shè)
1.培訓(xùn)
2.宣傳

三、違規(guī)問題處理
(一)內(nèi)部處理
1.處罰
2.糾正
(二)外部處理
1.刑事責(zé)任
2.民事賠償
3.行政處罰

四、行業(yè)合規(guī)
(一)銀行
(二)保險(xiǎn)