國(guó)有企業(yè)公司治理與董事會(huì)建設(shè)

學(xué)員收益：

通過一天到兩天深入探討，學(xué)員可以掌握并了解：

ü 全面了解國(guó)有企業(yè)公司治理的內(nèi)核及外延

ü 全面了解國(guó)有企業(yè)黨委會(huì)及三會(huì)運(yùn)作原理（股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)）

ü 深入了解國(guó)有企業(yè)如何進(jìn)行卓越董事會(huì)建設(shè)

ü 深入了解董監(jiān)及外派董監(jiān)的職能和監(jiān)管

ü 《新公司法》視角下的董事、監(jiān)事履職責(zé)任與職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

適用范圍：

ü 董事長(zhǎng)、ＣＥＯ、總裁、總監(jiān)等企業(yè)經(jīng)營(yíng)者

ü 副總裁、總經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理等企業(yè)高端人才

課程大綱：

提綱挈領(lǐng)：公司治理基礎(chǔ)

一、公司治理的內(nèi)涵和外延

1、公司治理的基本內(nèi)涵和外延

2、國(guó)有企業(yè)公司治理改革的重點(diǎn)

（1）完善公司治理制度與加強(qiáng)國(guó)企黨的領(lǐng)導(dǎo)

（2）董事會(huì)成為企業(yè)的決策主體及董事風(fēng)險(xiǎn)的提升

（3）監(jiān)事會(huì)有效監(jiān)督切實(shí)保障國(guó)有資產(chǎn)安全

（4）經(jīng)理團(tuán)隊(duì)的市場(chǎng)化改革

深入了解：國(guó)有企業(yè)股東權(quán)利保護(hù)及董監(jiān)事風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

概述：董監(jiān)及外派董監(jiān)首要職責(zé)為保護(hù)股東權(quán)利。董監(jiān)的表決及運(yùn)作程序是果皮，國(guó)有股東的權(quán)利保護(hù)是果瓤?jī)?。本章為果瓤?jī)旱膬?nèi)容。

二、董事、監(jiān)事必須知道的股東權(quán)利保護(hù)

1、 公司股東的幾大核心權(quán)力

（1） 股東表決權(quán)（概要：同股同權(quán)、同股不同權(quán)及表決權(quán)談判）

（2） 股東身份權(quán)（概要：股東身份權(quán)在對(duì)外投資及并購(gòu)中的應(yīng)用）

（3） 股東利潤(rùn)分配權(quán)（概要：利潤(rùn)分配的合法程序及國(guó)企相關(guān)案例）

（4） 股權(quán)回購(gòu)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓（概要：退出條款設(shè)置及股東除名）

（5） 股東知情權(quán)（概要：國(guó)企股東如何符合《新公司》的審計(jì)查賬標(biāo)準(zhǔn)？）

2、 投資協(xié)議、章程與股東權(quán)利的落實(shí)（董監(jiān)高實(shí)務(wù)重點(diǎn)）

（1） 投資協(xié)議、公司章程的基本框架

（2） 公司章程與股東協(xié)議的聯(lián)系與區(qū)別

1) 公司章程、投資協(xié)議的效力及范圍

2) 公司章程和股東協(xié)議沖突以哪個(gè)為準(zhǔn)？

3) 工商局注冊(cè)章程與企業(yè)內(nèi)部章程沖突哪個(gè)為準(zhǔn)？

（3） 公司章程的三大記載事項(xiàng)（問題：公司章程內(nèi)容眾多，如何知道哪里能改？哪里不能改？）

三、國(guó)有股東控制權(quán)保護(hù)（國(guó)有資產(chǎn)管控思路：從控股轉(zhuǎn)為控制的36號(hào)文解讀）

1、本次混改的基本思路：從控股到控制

2、股東三大控制策略

（1） 控制股東會(huì)

1） 同股不同權(quán)

2） 協(xié)議控制

3） 架構(gòu)控制

（2） 控制董事會(huì)

（3） 控制公司法人及其他

深層應(yīng)用：三會(huì)基本運(yùn)作與董事會(huì)卓越建設(shè)

一、 三會(huì)（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）運(yùn)作的基本原理

二、 股東會(huì)、股東大會(huì)的運(yùn)行與職權(quán)

1、 股東會(huì)、股東大會(huì)的職權(quán)

2、 股東會(huì)、股東大會(huì)的運(yùn)行

三、 董事會(huì)的基本運(yùn)作與卓越運(yùn)作

本章節(jié)兩大內(nèi)容，一、董事會(huì)基本職能和運(yùn)作規(guī)則；二、國(guó)有企業(yè)如何建設(shè)卓越董事會(huì)？

1、國(guó)有企業(yè)董事會(huì)角色定位與核心作用

2、職能董事會(huì)的運(yùn)作

（1）董事會(huì)的職權(quán)

1) 董事會(huì)的基本職權(quán)

2) 董事會(huì)和黨委會(huì)邊界的劃分

3) 股東會(huì)和董事會(huì)職權(quán)邊界的劃分

4) 董事會(huì)和經(jīng)理層職權(quán)邊界的劃分

（2）董事會(huì)的運(yùn)作

1) 董事會(huì)的人數(shù)及設(shè)置原則

2) 董事的推選方式及任職資格

3) 董事會(huì)的召開程序與通知程序

4) 董事會(huì)的議事規(guī)則

（3）董事會(huì)下轄各委員會(huì)的運(yùn)行

3、卓越董事會(huì)的構(gòu)建與運(yùn)作

（1） 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)能力的打造

1) 董事會(huì)定位——戰(zhàn)略為先、聚焦核心

2) 選聘高標(biāo)準(zhǔn)董事的八項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)

（2）董事會(huì)成員的評(píng)估與管控

1） 問題董事的處理

2） 董事績(jī)效的評(píng)估

3） 董事臨時(shí)調(diào)整的方法

4） 董事內(nèi)斗的防范

5） 外派董事的履職

（2） 保持董事忠實(shí)與勤勉的七大方法

（3） 獨(dú)立董事的制度設(shè)計(jì)

（4） 董事長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)作用

三、監(jiān)事會(huì)與內(nèi)部控制

（1）問題：監(jiān)事會(huì)的功能缺陷和現(xiàn)實(shí)問題

（2）監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

（3）監(jiān)事會(huì)的召集程序及主持程序

（4）監(jiān)事會(huì)的運(yùn)行

第四部分：國(guó)有企業(yè)董監(jiān)事的履職責(zé)任與職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

以“康美”藥業(yè)董監(jiān)的巨額處罰為標(biāo)志、《新公司》的修訂及即將出臺(tái)，董事“不懂事”、監(jiān)事“不監(jiān)督”的局面必須改變，董事、監(jiān)事將要面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)，包括刑事風(fēng)險(xiǎn)、民事風(fēng)險(xiǎn)及傾家蕩產(chǎn)的賠償。那么董事、監(jiān)事履職過程中什么情況承擔(dān)責(zé)任？責(zé)任多大？請(qǐng)聽以下內(nèi)容：

一、 董監(jiān)高需要承擔(dān)連帶賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)（董監(jiān)高傾家蕩產(chǎn)的責(zé)任）

1、出資監(jiān)管不善承擔(dān)連帶責(zé)任（何為合法出資？何為抽逃出資、瑕疵出資？如何監(jiān)管“合法手段達(dá)成非法目的”？）

2、股東認(rèn)繳出資董監(jiān)高監(jiān)管不善承擔(dān)連帶責(zé)任

3、 董監(jiān)高侵占公司資產(chǎn)承擔(dān)連帶責(zé)任

4、 董監(jiān)高協(xié)助股東轉(zhuǎn)移資產(chǎn)承擔(dān)連帶責(zé)任

5、 董監(jiān)高疏于程序管理承擔(dān)連帶責(zé)任

二、 董監(jiān)高履職不到位（玩忽職守、不作為） 的懲處

1、上市公司的信息披露不到位擔(dān)責(zé)

2、母公司董事如何監(jiān)管子公司的風(fēng)險(xiǎn)

3、何為忠實(shí)勤勉義務(wù)？違法的民事及刑事責(zé)任？

三、 董事需要知道的程序監(jiān)督問題（如分紅程序）

四、 董事需要知道的過程監(jiān)督問題（如對(duì)外并購(gòu)）

第五部分：國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)與公司治理

一、國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的股權(quán)架構(gòu)設(shè)置

1、直接持股——自然人持股架構(gòu)的設(shè)置及適格企業(yè)

2、間接持股

（1）控股架構(gòu)的設(shè)置及適格企業(yè)

（2）合伙企業(yè)架構(gòu)設(shè)置及適格企業(yè)

3、混合持股架構(gòu)的設(shè)置及適格企業(yè)

二、國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的實(shí)務(wù)操作

1、國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的頂層架構(gòu)

2、國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的基本模式

（1）增量持股及跟投模式（股權(quán)出售模式）

（2）“股票期權(quán)”模式及其應(yīng)用

（3）“干股分紅”（股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)）模式及其應(yīng)用

1）項(xiàng)目分紅

2）增量分紅

3）存量分紅

（4）“股票增值權(quán)” （虛擬股票）及其應(yīng)用

（5）“員工持股計(jì)劃”及其應(yīng)用

（6）“限制性股票”及其應(yīng)用

教學(xué)方式：

案例分析、主題演講、互動(dòng)討論、情景模擬

課程時(shí)間：

1-2天（穿插討論、集中研討）