| 主講老師： | 唐琪 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 合規(guī)定義為遵守一條規(guī)則的結果。合規(guī)風險包括未能根據(jù)內部及外部法規(guī)及立法機構行事而受到的法律及財務處罰。為了能夠遵守，規(guī)章制度必須有明確的定義。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數(shù)字化轉型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2023-09-28 11:23 |
一、 合規(guī)風險管理的關鍵要點
1、 操作風險管理的風險類型
固有風險、剩余風險、派生風險
2、 風險來源：
人員、程序、系統(tǒng)、外部事件
二、合規(guī)風險防控及案例解析
1、知曉你的客戶（KYC）的關鍵操作要點
2、銀行賬戶及第三方賬戶的管理規(guī)定
3、客戶信息保護及相關規(guī)定
4、柜面交易授權業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)范要求及風險案例分析
5、重要憑證、有價單證及印鑒卡的監(jiān)督管理及風險防控
6、反洗錢監(jiān)督管理及相關風險防控
7、理財業(yè)務及金融消費者保護的關鍵合規(guī)要點及風險案例分析
三、銀行信貸法律的核心要點
1、合同及相關法律問題
2、擔保及相關法律問題
3、物權及相關法律問題
4、公司法相關法律問題
四、民法典重大法律修改要點及信貸風險現(xiàn)實影響分析
1、總則編的重大法律修改要點及其現(xiàn)實影響分析
2、物權編的重大法律修改要點及其現(xiàn)實影響分析
3、合同編的重大法律修改要點及其現(xiàn)實影響分析
4、人格權編的重大法律修改要點及其現(xiàn)實影響分析
5、婚姻家庭編的重大法律修改要點及其現(xiàn)實影響分析
6、侵權責任編的重大法律修改要點及其現(xiàn)實影響分析
7、繼承編的重大法律修改要點及其現(xiàn)實影響分析
五、熱點法律問題及銀行法律風險現(xiàn)實影響解析
1、居住權
2、抵押、質押等法律規(guī)定修改
3、保證擔保的重大修改
4、合同的重大修改
5、物權的重大修改
6、繼承的法律規(guī)定
7、物權處置的法律規(guī)定
8、債務追索的法律規(guī)定
9、第三人的法律規(guī)定
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